Quy định Công bố thông tin của cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ
22-01-2026

Căn cứ:

    • Luật chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26 tháng 11 năm 2019 do Quốc hội ban hành và các văn bản sửa đổi có liên quan;
    • Thông tư số 96/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 do Bộ Tài chính ban hành và các văn bản sửa đổi có liên quan.

 

I. CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ VÀ NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI NỘI BỘ

Loại thông tin công bố Thời hạn công bố Yêu cầu
Báo cáo, công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch chứng khoán Chậm nhất 03 ngày làm việc trước khi thực hiện giao dịch Người nội bộ của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, quỹ đại chúng (Chủ tịch Hội đồng quản trị hoặc Chủ tịch Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty, thành viên Hội đồng quản trị hoặc thành viên Hội đồng thành viên, người đại diện theo pháp luật, Tổng giám đốc (Giám đốc), Phó Tổng giám đốc (Phó Giám đốc), Giám đốc tài chính, Kế toán trưởng và các chức danh quản lý tương đương do Đại hội đồng cổ đông bầu hoặc Hội đồng quản trị hoặc Hội đồng thành viên hoặc Chủ tịch công ty bổ nhiệm; Trưởng Ban kiểm soát và thành viên Ban kiểm soát (Kiểm soát viên), thành viên Ban kiểm toán nội bộ; thư ký công ty, người phụ trách quản trị công ty, người được ủy quyền công bố thông tin; thành viên Ban đại diện quỹ đại chúng, thành viên Hội đồng quản trị công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người điều hành quỹ đại chúng, người điều hành công ty đầu tư chứng khoán đại chúng, người nội bộ của công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán) và người có liên quan của các đối tượng này phải công bố thông tin, báo cáo trước và sau khi thực hiện giao dịch cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán (đối với cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch, chứng chỉ quỹ đại chúng niêm yết), công ty đại chúng, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán khi giá trị giao dịch dự kiến trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc giá trị giao dịch dự kiến trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá (đối với cổ phiếu, trái phiếu chuyển đổi, chứng chỉ quỹ) hoặc theo giá phát hành gần nhất (đối với chứng quyền có bảo đảm) hoặc giá trị chuyển nhượng (đối với quyền mua cổ phiếu, quyền mua trái phiếu chuyển đổi, quyền mua chứng chỉ quỹ), kể cả trường hợp chuyển nhượng không thông qua hệ thống giao dịch tại Sở giao dịch chứng khoán (như các giao dịch cho hoặc được cho, tặng hoặc được tặng, thừa kế, chuyển nhượng hoặc nhận chuyển nhượng chứng khoán và các trường hợp khác) Theo mẫu tại Phụ lục XIII hoặc Phụ lục XIV Thông tư 96/2020/TT-BTC
Báo cáo, công bố thông tin về kết quả giao dịch chứng khoán Chậm nhất 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất giao dịch/kết thúc thời hạn dự kiến giao dịch Theo mẫu tại Phụ lục Phụ lục XV hoặc Phụ lục XVI Thông tư 96/2020/TT-BTC

 

II. CÔNG BỐ THÔNG TIN CỦA CỔ ĐÔNG LỚN, NHÓM NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN SỞ HỮU TỪ 5% TRỞ LÊN SỐ CỔ PHIẾU CÓ QUYỀN BIỂU QUYẾT

Loại thông tin công bố Thời hạn công bố Yêu cầu
Báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn hoặc không còn là cổ đông lớn Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ khi trở thành cổ đông lớn hoặc không còn là cổ đông lớn Đối với cá nhân, tổ chức Theo mẫu tại Phụ lục VII Thông tư 96/2020/TT-BTC
Đối với nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng thực hiện công bố thông tin Theo mẫu tại Phụ lục IX Thông tư 96/2020/TT-BTC
Báo cáo về thay đổi sở hữu của cổ đông lớn (khi có sự thay đổi qua các ngưỡng 1%/số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết) Trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày có sự thay đổi tỷ lệ sở hữu cổ phiếu qua các ngưỡng 1%/số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết Đối với cá nhân, tổ chức Theo mẫu tại Phụ lục VIII Thông tư 96/2020/TT-BTC
Đối với nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty đại chúng, công ty đầu tư chứng khoán đại chúng; nhà đầu tư, nhóm người có liên quan sở hữu từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng; nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng. Nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của 01 tổ chức phát hành hoặc từ 5% trở lên chứng chỉ quỹ của quỹ đóng thực hiện công bố thông tin Theo mẫu tại Phụ lục X Thông tư 96/2020/TT-BTC

– CÔNG TY TNHH CHỨNG KHOÁN NHẬT BẢN –

Tin tiếp theo